杨XX、夏X犯JZZP罪;蔡XX、熊XX、杨XX、刘XX犯非法吸收公众存款二审刑事裁定书

基本案情

2011年9月，被告人杨XX、夏X、蔡XX、熊XX、刘XX、杨XX等人以入股方式，在XX市成立XX公司，通过董事会、股东大会任命杨XX为该公司法定代表人、董事长，夏X为总经理，其他股东按照公司章程行使股东权利。

XX公司成立后，先实行了“自主交易模式”，但公司盈利少。在公司成立后至2013年底，公司股东大会决定，实行“委托账户管理合作模式”，即投资人在公司开设交易账户后，将交易账户交由公司管理进行操作，公司在保证本金的同时，按年20%向投资人支付收益，参与此类模式的投资人数众多，但公司在实行委托账户管理合作模式期间出现了严重亏损。2013年底，公司开始实行“统一账户合作协议模式”，即公司通过媒体、上街宣传、开冷餐会等方式进行宣传，以保本保息为利诱，吸收社会公众人员资金。投资人直接将资金存入公司指定的账户上，由公司自行管理支配使用，公司按照固定收益向客户支付利息。截止2016年10月，公司向249人343人次吸收资金共计5,809.579万元。

被告人杨XX、夏X作为公司负责人，在明知公司财务状况已严重亏损的情况下，仍在2013年实施“统一账户合作协议模式”，使用欺诈手段吸收公众资金。经查，2014年起至案发之日，公司新增吸收社会公众资金共计5,037.36万元，所吸收款项绝大部分用于偿还前期的本金及利息，并未用于投资经营。

被告人蔡XX及其辩护人（我所律师）辩称：本案是单位犯罪，其不是直接负责的主管人员或其他直接责任人员，所起作用较小；其具有自首情节、立功表现；偶犯、初犯；建议本院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。

法院点评

被告人杨XX、夏X、蔡XX、熊XX归案后均能如实供述，依法对三被告人从轻处罚。

被告人刘XX、杨XX有自首情节，依法对二被告人从轻处罚。

被告人刘XX、杨XX案发后主动交纳部分退赔款，在量刑时予以酌情从轻考虑。

裁判结果

被告人蔡XX犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月23日起至2023年11月22日止。罚金限在本判决生效后三日内向本院缴纳）。

罪犯蔡XX在刑罚执行期间，确有悔改表现，符合减刑起报条件。综合考察罪犯蔡XX的犯罪性质、具体情节、社会危害程度、原判刑罚、生效裁判中财产性判项的履行情况、交付执行后的一贯表现等因素，对执行机关提请的减刑幅度，本院予以采纳。

   对罪犯蔡XX减去有期徒刑五个月，减刑后刑期执行至2023年6月22日止。